SOC 2: Qué Es y Por Qué es Importante su Auditoría
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¿Quieres garantizar la integridad, confidencialidad y disponibilidad de los datos contenidos en los sistemas de tu empresa? Bríndale a tus clientes la confianza y tranquilidad necesarias gracias a la implementación de una herramienta reconocida internacionalmente: SOC 2. Te explicamos en qué consiste y cómo incluirla en tu organización.
¿Qué es SOC 2?
Los controles de organizaciones de servicios (SOC o Systems and Organizations Controls en inglés) son un estándar internacional desarrollado por el Instituto Americano de Contadores Públicos Certificados o AICPA (American Institute of Certified Public Accountants) para ayudar a las empresas a demostrar los controles de seguridad que utilizan para garantizar la protección de información en la nube.
Existen 3 categorías de auditorías de controles de servicio (SOC):
- SOC 1: se basa en los controles internos de seguridad para los estados financieros y contables.
- SOC 2: evalúa de forma independiente los controles operativos, con énfasis en las áreas de seguridad, disponibilidad, confidencialidad, privacidad e integridad de los procesos.
- SOC 3: es un informe de cumplimiento que se puede compartir con los clientes, pero sin información confidencial, sobre la efectividad de los controles de seguridad. Son más breves y con menos detalles que los SOC 2.
La SOC 2 no es un requisito legal ni sustituye otras prácticas de seguridad o gestión de riesgos. Estos informes no definen la certificación SOC 2, sino que reflejan la opinión del auditor que los realiza.
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¿Quién realiza las auditorías SOC 2?
Deben ser realizadas por Contadores Públicos Certificados (CPA) independientes o firmas de contabilidad.
¿Cómo saber si mi empresa necesita una auditoría SOC 2?
La auditoría SOC 2 se debe realizar por toda empresa u organización que almacena datos sensibles en la nube. Esto servirá para demostrar los controles de seguridad de la información que usan para protegerlos de forma segura.
Cualquier empresa de SaaS (Software as a service) puede utilizar la norma SOC 2 como certificado mínimo de conformidad.
Los 5 criterios de servicio de confianza de SOC 2
Durante las auditorías SOC 2, los auditores deben verificar si en los procesos internos de la empresa evaluada se cumplen estos cinco criterios de servicio de confianza (TSC, por sus siglas en inglés):
Seguridad
Son las medidas y protocolos que evitan el acceso no autorizado al sistema y la exposición de datos de los clientes. La seguridad también debe contemplar la protección frente a daños en el sistema que afecten la disponibilidad de los datos, su integridad y confidencialidad.
Disponibilidad
Tanto los sistemas como la información deben estar siempre disponibles para que una organización pueda trabajar con normalidad y cumplir con sus objetivos.
Integridad del procesamiento
El procesamiento del sistema debe proporcionar información válida, parecida y fiable en todo momento que se solicite o autorice. Los datos personales y la información que intercambian el cliente y el proveedor tienen que estar debidamente resguardados.
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Confidencialidad
Solo el personal autorizado puede tener acceso a los datos clasificados como confidenciales, tales como información personal, privada, datos sensibles que intercambie una empresa con sus clientes, datos médicos, entre otros.
Privacidad
La información personal debe recopilarse, usarse, almacenarse y desecharse siguiendo una serie de medidas de seguridad que permitan a una empresa u organización garantizar la privacidad.
Tipos de SOC 2
Una auditoría SOC 2 puede durar hasta un año y tiene dos tipos de informes:
SOC 2 tipo 1
Es una instantánea de cómo están los procesos de seguridad en un momento determinado. El objetivo es hacer una evaluación de los controles en ese instante para saber si están debidamente diseñados y si son apropiados.
SOC 2 tipo 2
La evaluación de la compañía se hace durante un período de tiempo, por ejemplo, un año para hacer una revisión histórica de los sistemas y determinar si los controles internos están diseñados adecuadamente y son efectivos a largo plazo. El SOC 2 tipo 2 debe completar previamente el SOC Tipo 1.o 2
El contenido del informe de auditoría SOC 2 final debe incluir:
- Afirmación de la dirección: todos los sistemas relacionados con los servicios prestados están descritos de manera precisa en el informe.
- Informe del auditor: es un resumen de todas las pruebas realizadas y sus resultados. También incluye la opinión del auditor sobre la eficacia de los controles aplicados.
- Visión general de los sistemas: es una descripción detallada del sistema revisado o el servicio.
- Aplicabilidad de los criterios: describe los controles que existen, su eficacia y cuándo son considerados los criterios del servicio de confianza.
Relación entre las SOC 2 y la ISO 27001
La ISO 27001 es una certificación de normas que especifica los controles necesarios para establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un Sistema de Gestión de Seguridad de la Información o ISMS (Information Security Management System).
Aunque el cumplimiento de la ISO 27001 no es obligatorio, le da a la empresa una base sólida para las auditorías de SOC 2. La seguridad de los datos y la confianza del cliente aumentan con el uso de ambos marcos.
Beneficios del cumplimiento de SOC 2 en tu empresa
Los estándares de seguridad SOC 2 certificados por un auditor externo y aplicados de forma habitual, le dan a los clientes la seguridad de que se ejecutan las mejores prácticas para proteger su información.
Garantiza la seguridad de la información
Los requisitos de cumplimiento y la realización de auditorías in situ demuestran que una organización está comprometida con mantener un alto nivel de seguridad de la información y manejar de forma responsable los datos sensibles y confidenciales.
Permite mejorar las prácticas de seguridad de la información
Los procesos empresariales fortalecen su defensa ante posibles ataques cibernéticos y previenen las violaciones de seguridad.
Ofrece una ventaja competitiva
Los clientes prefieren trabajar con proveedores de servicios que demuestren su capacidad de implementar prácticas sólidas de seguridad de la información, en especial cuando se trata de servicios en la nube y en el ámbito de la tecnología de información.
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4 pasos para cumplir el SOC 2
Existen 4 elementos básicos que debes seguir para cumplir con el informe SOC 2:
1. Aplica controles de acceso
Son las restricciones lógicas y físicas que se realizan para proteger los activos y evitar el acceso no autorizado del personal o de agentes externos.
2. Gestiona cambios eficientemente
La ejecución de los cambios en los sistemas de TI se debe realizar de manera controlada para evitar modificaciones no autorizadas.
3. Monitorea las operaciones de los sistemas de información
Verifica las operaciones en curso, detecta si hay alguna desviación en los procedimientos de una organización y aplica medidas correctivas.
4. Mitiga los riesgos
Ejecuta métodos y actividades para identificar, responder y mitigar los riesgos, además de abordar cualquier impacto que pueda generar en la organización.
¿Qué se necesita para obtener la certificación SOC 2?
Para obtener la certificación SOC 2, una empresa debe seguir varios pasos clave, entre ellos:
- Preparación inicial: comprender los requisitos de SOC 2 y evaluar su infraestructura y prácticas actuales de seguridad de la información para identificar áreas de mejora.
- Determinar el alcance: definir qué servicios y sistemas estarán cubiertos por la certificación SOC 2.
- Implementación de controles: desarrollar e implementar controles de seguridad adecuados para cumplir con los criterios de confianza anteriormente explicados.
- Documentación de políticas y procedimientos: crear y mantener políticas y procedimientos detallados que describan cómo se implementan y mantienen los controles de seguridad.
- Prueba y monitoreo: realizar pruebas y monitorear los controles de seguridad para garantizar su eficacia y cumplimiento continuo.
- Auditoría externa: finalmente, la empresa debe contratar a un auditor externo calificado que realice una evaluación independiente de sus controles de seguridad y emita un informe de auditoría SOC 2.
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Experto en Seguridad de la Información con más de 25 años de experiencia en el sector financiero y farmacéutico para diversas empresas en México, como Citibanamex, Banca Mifel, Volkswagen Bank, GBM y SANFER entre otros. Se ha especializado en la gestión de riesgos tecnológicos con la finalidad de sensibilizar a los grupo de Dirección sobre la importancia de certificar a las empresas como medio que agrega valor y confianza a autoridades, clientes e inversionistas.
